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打造證券期貨專業(yè)調(diào)解平臺(tái)? 妥善處理投資者訴求
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??? 廣東是全國證券期貨投資者最多的省份，據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2015年3月底，該轄區(qū)（不含深圳）有投資者1660余萬人，占全國的9%。近年來，隨著證券期貨交易的活躍，交易糾紛隨之增加。為及時(shí)妥善處理投資者訴求，轄區(qū)監(jiān)管部門、自律組織把調(diào)解作為解決糾紛的重要抓手，逐步完善調(diào)解機(jī)制，充實(shí)調(diào)解隊(duì)伍，推進(jìn)調(diào)解工作不斷向?qū)I(yè)化方向發(fā)展。
2013年3月，廣東證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱廣東證協(xié)）在廣東證監(jiān)局的指導(dǎo)下，成立了證券期貨糾紛調(diào)解委員會(huì)，制定了證券期貨糾紛調(diào)解工作管理辦法、調(diào)解規(guī)則、調(diào)解員管理辦法等相關(guān)制度。
??? 該協(xié)會(huì)將調(diào)解分為簡(jiǎn)易調(diào)解和普通調(diào)解。對(duì)于事實(shí)清楚、爭(zhēng)議不大的證券期貨糾紛，由協(xié)會(huì)工作人員采用簡(jiǎn)易程序，通過電話或郵件等方式協(xié)調(diào)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體進(jìn)行處理。而對(duì)于較為復(fù)雜的糾紛，經(jīng)雙方當(dāng)事人同意，則啟動(dòng)普通程序，由專業(yè)調(diào)解員按照規(guī)定程序進(jìn)行調(diào)解。為增強(qiáng)專業(yè)調(diào)解的力量，協(xié)會(huì)聘任了45名資深證券期貨從業(yè)人員、專業(yè)律師、高校教授擔(dān)任調(diào)解員。
為拓寬投資者維權(quán)渠道，廣東證協(xié)在官網(wǎng)上開通了網(wǎng)上投訴糾紛受理平臺(tái)，并于2014年3月設(shè)立了證券期貨糾紛處理熱線，作為接受投資者咨詢、投訴的專線，由專人接聽、記錄和解答。
該協(xié)會(huì)還與廣東證監(jiān)局建立了信訪調(diào)解對(duì)接機(jī)制，承辦由該局及12386熱線轉(zhuǎn)來的證券期貨糾紛投訴事項(xiàng)；聯(lián)合廣東證監(jiān)局與廣州市中級(jí)人民法院簽署了訴調(diào)對(duì)接備忘錄，對(duì)調(diào)解協(xié)議的司法確認(rèn)等事項(xiàng)作出安排，確保調(diào)解協(xié)議能夠得到有效執(zhí)行。
????與仲裁、訴訟相比，行業(yè)調(diào)解具有程序便捷、快速靈活、專業(yè)性強(qiáng)、成本較低等優(yōu)勢(shì)。如對(duì)于證券賬戶轉(zhuǎn)托管糾紛，廣東證協(xié)接到投資者的投訴電話后，第一時(shí)間聯(lián)系被投訴方，督促被投訴方依規(guī)抓緊辦理，被投訴方通常都在當(dāng)日為投資者辦妥轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)，快速地解決了投資者的訴求。
????由于調(diào)解工作不向投資者收取任何費(fèi)用，能夠減輕維權(quán)成本，自業(yè)務(wù)開展以來便受到投資者的廣泛熱捧。從2014年1月至2015年4月，該協(xié)會(huì)共接收496件投訴，其中有436件糾紛調(diào)解成功，調(diào)解成功率達(dá)88%，妥善化解了投資者與證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間的矛盾。此外，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2014年，通過該協(xié)會(huì)的調(diào)解，轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因自身過錯(cuò)等原因補(bǔ)償近60名投資者100多萬元，有效地挽回了投資者的損失。
????鑒于證券期貨糾紛專業(yè)性較強(qiáng)，為打造專業(yè)化的調(diào)解機(jī)構(gòu)，積極響應(yīng)中國證監(jiān)會(huì)開展的“公平在身邊”投資者保護(hù)專項(xiàng)活動(dòng)，在總結(jié)既往證券期貨糾紛調(diào)解工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，在廣東證監(jiān)局的指導(dǎo)下，廣東證協(xié)、廣東上市公司協(xié)會(huì)聯(lián)合轄區(qū)有關(guān)證券期貨公司共同發(fā)起設(shè)立了廣東中證投資者服務(wù)與糾紛調(diào)解中心（以下簡(jiǎn)稱調(diào)解中心），調(diào)解中心已于近期在廣東省民政廳注冊(cè)設(shè)立。
??? 目前，調(diào)解中心已全面承接原由廣東證協(xié)負(fù)責(zé)的糾紛調(diào)解工作，致力于通過明法析理、說服疏導(dǎo)、解答咨詢等方式，靈活多樣地開展投資者服務(wù)，公平公正地調(diào)解證券期貨糾紛，保護(hù)投資者合法權(quán)益，為廣東轄區(qū)資本市場(chǎng)的健康發(fā)展添磚加瓦。
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